Prezados Usuários e Parceiros:
Para manter um ambiente de negociação justo e saudável na plataforma e proteger os direitos e interesses legítimos de nossos usuários, a plataforma explica, por meio deste documento, suas regras de gestão referentes à negociação de alta frequência. Leia atentamente estas regras para compreender seu escopo de aplicação e padrões de tratamento.
I. Posicionamento da Plataforma
A plataforma respeita e protege as atividades normais de negociação de curto prazo, incluindo acompanhamento de tendências, arbitragem, hedge e outras negociações estratégicas baseadas em julgamento de mercado. Estas regras visam apenas atividades de negociação impróprias, como arbitragem utilizando o mecanismo de rebate da plataforma e esgotamento anormal da liquidez da plataforma.
II. Identificação de Violações A plataforma poderá identificar violações de negociação de alta frequência em qualquer uma das seguintes situações:
- Scalping de curtíssimo prazo: Comportamento de negociação em que uma única ordem é mantida por menos de 3 minutos e o tempo de retenção cumulativo atinge o limite da plataforma no mesmo dia;
- Proporção anormal de negociações de curto prazo: A proporção de ordens de curto prazo em relação ao total de ordens em um determinado dia excede 50% do total de ordens da plataforma;
- Combinação de ordens de curto prazo + ordens completas: Uma proporção anormal de negociações de curto prazo, e a proporção de ordens de formador de mercado (ordens pendentes) é inferior a 20% do total de ordens da plataforma;
- Negociação colaborativa de alta frequência por contas relacionadas: A frequência de negociação combinada de múltiplas contas relacionadas excede o limite da plataforma;
- Bloqueio e scalping: Abertura e fechamento frequentes de posições com direções opostas e quantidades semelhantes no mesmo produto pela mesma conta ou contas relacionadas.
III. Medidas de Tratamento de Violações A plataforma adota medidas de tratamento escalonadas com base na gravidade da violação, divididas em quatro níveis, de leve a grave:
- Aviso: Para infrações que ocorrem pela primeira vez e têm impacto limitado, os avisos são emitidos principalmente por meio do sistema ou do atendimento ao cliente.
- Cartão Amarelo: Em caso de violações repetidas ou infrações isoladas particularmente graves, o valor total da comissão do dia será deduzido, a taxa de comissão será reduzida e um período de observação de 14 dias será iniciado.
- Cartão Vermelho: Em caso de múltiplas violações graves, as comissões serão totalmente suspensas, os ganhos ilegais serão deduzidos, as permissões relevantes serão congeladas e uma revisão manual será iniciada.
- Cartão Preto: Em casos extremamente graves, como exploração de brechas, a conta será congelada diretamente, os ganhos serão recuperados, as transações serão revertidas e a conta será permanentemente incluída na lista negra.
Nota: Para um grupo de contas relacionadas identificadas pela plataforma, se alguma conta atingir os níveis acima, a plataforma poderá aplicar as medidas correspondentes a todo o grupo.
IV. Mecanismo de Apelação
- Os usuários que discordarem dos resultados da decisão poderão apresentar uma apelação por escrito no prazo de 7 dias corridos a partir da data de recebimento da notificação, através do serviço de atendimento ao cliente online oficial da plataforma ou do contato da BD.
- O departamento de controle de riscos da plataforma realizará uma segunda revisão manual em 2 a 3 dias úteis e fornecerá um retorno sobre os resultados. O prazo de revisão poderá ser estendido em casos complexos, mediante aviso prévio.
- A conclusão da revisão se divide em três cenários: manter o tratamento original, alterar o nível de tratamento ou revogar o tratamento original. Esta é a conclusão final da plataforma para a apelação.
V. Data de Vigência e Revisão
- Esta regra entrará em vigor na data de vigência indicada neste comunicado. A plataforma reserva-se o direito de revisar esta regra com base nas condições de mercado, requisitos regulatórios e iterações do produto. Quaisquer revisões serão anunciadas separadamente por meio dos canais oficiais. A plataforma reserva-se o direito à interpretação final desta regra.
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